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中天证券研报出问题 公司负责人将接受监管谈话

2023-06-19 09:14:51    来源:清一色财经

证券时报记者 刘艺文

又有券商研究业务接到罚单。日前,辽宁证监局一连发布3条罚单,分别涉及中天证券分析师、研究业务负责人、公司负责人三个层级。根据罚单内容,中天证券署名发布的研究报告存在个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致等问题。


(资料图)

根据辽宁证监局上述罚单,王博作为中天证券证券分析师,署名发布的研究报告《流感疫苗行业浅析》存在个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致的情形。上述情形违反了相关规定,辽宁证监局决定对王博采取出具警示函的监管措施。

除分析师被罚外,中天证券研究业务的负责人也被罚了。经查,中天证券研究报告业务存在以下问题:一是未制定互联网平台发布研报制度和流程,未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制,避免研报外部利益影响有效措施不足,未区别并规范独立调研和联合调研;二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕,公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求,培训教育内容不全;三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。

宋波作为中天证券研究发展中心总经理,对上述问题负有直接管理责任,违反了相关规定,辽宁证监局决定对宋波采取出具警示函的监管措施。

更进一步,该公司负责人也要接受谈话。辽宁证监局表示,中天证券发布证券研究报告业务存在的问题违反了相关规定。根据有关规定,辽宁证监局决定对中天证券采取监管谈话的监管措施。中天证券负责人要在2023年6月21日携带有效身份证件到辽宁证监局接受监管谈话。

据了解,近一段时间以来,关于券商研报的罚单比较密集。这源于去年监管对研报的专项检查,并于今年4月发布了监管通报。通报称,为全面规范研报业务活动,提升业务质量和合规水平,监管于2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作,共覆盖45家证券公司和300篇研报。从检查情况看,研报业务合规水平和专业能力总体较好,但也存在部分公司制度建设不完善、执行不到位,部分证券分析师研报制作专业性审慎性不足等问题,后续将对相关违规机构和从业人员从严问责。

监管梳理了发现的如下典型问题:

一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整。主要表现为:一是随着新媒体、互联网展业新业态的应用,未建立互联网平台发布研报、舆情监测和应对机制、证券分析师公开发表言论前的内部报备制度;二是未建立健全市场影响评估机制,构成重要影响的提级审核机制对“重要”情形缺乏明确清晰界定等。

二是部分公司内控制度执行有效性不足。主要表现为:一是质控合规审核流于形式,未分别建立清晰的质量控制和合规审核清单,质控或合规人员提出意见后跟踪不足;二是调研活动未经事前审批,调研纪要未作为必备工作底稿等。

此外,问题还包括具体研报制作审慎性不足,个别员工私自发表证券分析意见等。

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